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下载广西快乐十分走势图:2019證券評級業務高級管理人員資質測試考前模擬試題及答案一(8月5日)

來源:易考吧   2019/8/5   【易考吧證券從業資格考試網】   求助登記   網上培訓
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2019證券評級業務高級管理人員資質測試考前模擬試題及答案一
1). 證券評級機構應當保留評級過程中的相關資料并存檔備查,相關資料的保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20

正確答案:B
答案解析:《證券市場資信評級機構評級業務實施細則(試行)》第六十八條規定,證券評級機構應當保留評級過程中的相關資料并存檔備查,相關資料的保存期限不得少于10年。相關資料包括但不限于以下內容:(一)評級業務委托書;(二)評級業務相關收費憑證;(三)委托方和評級對象及相關中介機構提供的原始資料和補充資料;(四)盡職調查工作底稿;(五)評級報告,包括報告初稿、各級審核意見稿和定稿;(六)信用評級委員會的會議記錄和表決情況;(七)跟蹤評級報告和資料(如有);(八)證券評級機構年度報告;(九)其他出具評級報告相關的文件或證券評級機構認為有必要保留的文件。


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